中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第1号) 基金公告

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中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

( 2020年第1号)

本基金基金合同于 2005 年 6 月 16 日生效。

中海基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”) 于 2006 年 8 月 16

日发布旗下基金更名公告, 经公司董事会通过并经基金托管人同意、 中国证券监督管理委员

会核准, 原国联分红增利混合型证券投资基金变更为中海分红增利混合型证券投资基金(以

下简称“本基金”或“基金”),基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、

《中国证券报》、 《证券时报》和本公司网站。

重要提示

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金资产投资于科创板股票, 会面临科创板机制下因投资标的、 市场制度以及交易规

则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、

系统性风险、 政策风险等。 基金可根据投资策略需要或市场环境的变化, 选择将部分基金资

产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票, 基金资产并非必然投资于科创

板股票。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基

金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新) 所载内容截止日为 2019 年 12 月 16 日,有关财务数据和净值表

现截止日为 2019 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。

一、 基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:中海基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

2

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

设立日期: 2004 年 3 月 18 日

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

经 营 范 围 : 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务。

【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本: 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

联系人:葛玮赓

联系电话: 021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信托股份有限公司 41.591%

国联证券股份有限公司 33.409%

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

黄晓峰先生, 董事长。 中国人民大学硕士, 高级经济师。 现任中海信托股份有限公司董

事长、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教, 国家海洋局管理司主任科员, 中国海

洋石油总公司计划项目处、 经济评价处干部、 保险处保险主管, 中海石油有限公司税收保险

岗、 代理融资岗位经理、 资金部副总监、 代理总监、 总监, 中海石油财务有限责任公司总经

理,中海信托股份有限公司总裁。

庞建先生, 董事。 中国人民大学本科学历, 高级会计师。 现任中海石油财务有限责任公

司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财

务专业代表, 10/15、 11/19、 06/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计

部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油

总公司(有限公司)审计部审计三处处长、 项目审计经理、 审计监察部投资项目审计调查经理、

内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公司)

审计监察部副总经理兼审计中心主任, 中国海洋石油国际有限公司副总经理, 中国海洋石油

总公司资金部总经理。

3

杨皓鹏先生, 董事。 复旦大学硕士。 现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产

管理(上海) 有限公司董事长。 历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项

目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、

资产经营部经理,中海基金管理有限公司总经理助理、代理督察长。

彭焰宝先生, 董事。 清华大学学士。 现任国联证券股份有限公司董事, 兼华英证券有限

责任公司董事。 历任无锡市证券公司(国联证券前身) 交易员, 国联证券有限责任公司投资

经理, 无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理, 锡洲国际有限公司投资部经理, 中海基

金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金

经理)、 风险管理部总经理兼风控总监, 国联证券股份有限公司证券投资部总经理、 副总裁、

总裁。

江志强先生, 董事。 东南大学硕士。 现任国联证券股份有限公司监事会主席。 历任国联

证券股份有限公司证券投资部经理、 证券营业部总经理、 财富管理中心总经理、 资产管理部

总经理、总裁助理、副总裁。

Philippe CIEUTAT先生,董事。法国国籍。 ESSEC管理研究生院硕士。现任爱德蒙得洛

希尔(法国) 执行委员、 总干事。 历任Mazars & Guerard审计咨询公司高级金融审计员, 汇

丰银行集团金融服务高级审计经理, 汇丰银行全球资产管理公司财务总监, 汇丰银行(法国)

战略和计划主管, 爱德蒙得洛希尔(巴黎) 执行委员、 财务及行政总监/爱德蒙得洛希尔(南

非)执行副总监/爱德蒙得洛希尔集团财务总监、爱德蒙得洛希尔(法国)执行副总监。

陈道富先生, 独立董事。 中国人民银行金融研究所博士。 现任国务院发展研究中心金融

研究所副所长。 曾任中关村证券公司总裁助理、 国务院发展研究中心金融研究所综合研究室

主任。

WANG WEIDONG(王卫东) 先生, 独立董事。 美国国籍。 芝加哥大学博士。 现任北京市中

伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师,北京大学国

家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合

伙人。

张军先生, 独立董事。 复旦大学博士。 现任复旦大学经济学院院长、 中国经济研究中心

主任、 复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、 复旦发展研究院副院长、 博士生导师、

教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。 历任复旦大学经济学院助教、 讲

师,复旦大学经济学院副教授。

2、监事会成员

4

张悦女士, 监事长。 中海石油大学硕士, 高级会计师。 现任中海信托股份有限公司党委

委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、

企管部企业管理岗, 中海石油总公司平湖生产项目计财部经理, 中海石油有限公司上海分公

司计财部岗位经理, 中海信托股份有限公司计划财务部会计、 计划财务部经理、 稽核审计部

经理、纪委副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。

Pascal CHARLOT(夏乐博) 先生, 监事。 法国国籍。 法国埃夫里大学硕士、 法国国立电

信管理学院硕士。 现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、 执行总监、 营

运总监、 第1类和第9类受规管活动的负责人员, 爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德

蒙得洛希尔(瑞士) 业务发展经理。 历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、 法国巴黎银行

新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、 爱德蒙得洛希尔资

产管理香港有限公司营运总监、 第1类和第9类受规管活动的负责人员、 爱德蒙得洛希尔(瑞

士)商务拓展部高级副总裁。

吴幸, 职工监事。 悉尼大学硕士。 现任中海基金管理有限公司人力资源部副总经理。 历

任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。

章悦, 职工监事。 复旦大学硕士。 现任中海基金管理有限公司监察稽核部总经理。 历任

德勤华永会计师事务所审计员, 蒂森克虏伯电梯有限公司中国区总部内审经理, 华宝兴业基

金管理有限公司内控审计风险管理部高级内审经理、 监察稽核部部门主管、 监察稽核部部门

总经理助理。

3、高级管理人员

杨皓鹏先生, 总经理。 复旦大学世界经济专业硕士。 历任中海信托股份有限公司综合管

理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综合业务经理、 办公室主任、 党委

秘书、 人力资源部经理、 资产经营部经理。 2017年7月进入本公司工作, 曾任总经理助理, 2017

年8月至今任本公司总经理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长), 2017年9

月至今任本公司董事, 2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。

宋宇先生, 常务副总经理。 复旦大学数理统计专业学士, 经济师。 历任无锡市统计局秘

书, 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经理、 办公室主任、 研究发展部总

经理。 2004年3月进入本公司工作, 历任本公司督察长、 副总经理(期间2011年1月至2011年

10月兼任本公司代理总经理, 2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长), 2015年4月

至今任本公司常务副总经理, 2019年5月至今兼任本公司首席信息官。

黄乐军先生, 督察长。 厦门大学法律硕士。 历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司

5

职员、 上海市公安局副主任科员、 上海证监局主任科员、 海富通基金管理有限公司监察稽核

总监。 2018年2月进入本公司工作, 2018年3月至今任本公司督察长。

4、基金经理

邱红丽女士, 英国纽卡斯尔大学跨文化交流与国际管理专业硕士。 历任大连龙日木制品

有限公司会计,交通银行大连开发区分行会计主管,上海康时信息系统有限公司财务总监,

尊龙实业(香港)有限公司财务总监。 2009年4月进入我公司工作,历任定量财务分析师、

分析师、 高级分析师、 高级分析师兼基金经理助理、 研究副总监、 研究部副总经理, 现任研

究部总经理。 2014年3月至今任中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2014年11

月至今任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理, 2015年11月至今任中海混改红利主题

精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

5、历任基金经理

本基金基金合同于2005年6月16日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名 管理本基金时间

李涛 2005年6月16日-2007年7月9日

王雄辉 2007年7月10日-2008年4月14日

李延刚 刘文超 2008年4月15日-2009年5月20日

李延刚 2009年5月21日-2009年6月1日

李延刚 陶林健 2009年6月2日-2009年6月22日

陶林健 2009年6月23日-2011年2月17日

笪菲 2011年2月18日-2011年6月8日

笪菲、吕晓峰 2011年6月9日-2012年7月9日

笪菲 2012年7月10日-2014年11月17日

邱红丽 2014年11月18日-至今

6、投资决策委员会成员

杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。

陆成来先生,委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理,代固定收益部总经理、代

固定收益投资总监, 代资产管理一部总经理、代投资总监。

许定晴女士, 委员。 现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、 权益投资总监、 基

金经理。

6

邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。

刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、 基金托管人

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所: 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期: 2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本: 34,998,303.4 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话: 010-66060069

传真: 010-68121816

联系人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。

经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009

年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资

产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内

网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全的

大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好

的信誉, 每年位居《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际、

功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策

略, 着力打造“伴你成长”服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化

网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广大客户共

创价值、共同成长。

7

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务

优质, 业绩突出, 2004 年被英国《全球托管人》 评为中国“最佳托管银行”。 2007

年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审

计报告。 自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准( ISAE3402)

认证, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内

部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进

一步提升, 在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出, 获“最

佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管

奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行” 称号; 2013 年至

2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有

限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号; 2015 年、 2016 年荣获中国银行业

协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号; 2018 年荣获中国基金报授予的公

募基金 20 年“最佳基金托管银行” 奖; 2019 年荣获证券时报授予的“ 2019 年度

资产托管银行天玑奖”称号。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民

银行批准成立, 目前内设综合管理部、 业务管理部、 客户一部、 客户二部、 客户

三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、

市场营销部、 内控监管部、 账户管理部, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业

务系统。

三、 相关服务机构

(一)销售机构

1、直销机构:

( 1)中海基金管理有限公司

住所: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

法定代表人:杨皓鹏

电话: 021-68419518

传真: 021-68419328

联系人:周颖

8

客户服务电话: 400-888-9788(免长途话费) 或 021-38789788

公司网址: www.zhfund.com

( 2)中海基金管理有限公司北京分公司

住所: 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

负责人:刘承来

电话: 010-66493583

传真: 010-66425292

联系人:郑健

客户服务电话: 400-888-9788(免长途话费)

公司网站: www.zhfund.com

2、代销机构:

(1)中国农业银行股份有限公司

住所: 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

联系电话: 010-66060069

传真: 010-68121816

联系人:林葛

客户服务电话: 95599

公司网址: www.abcchina.com

(2)中国工商银行股份有限公司

住所: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:陈四清

联系人:杨菲

客户服务电话: 95588

公司网址: www.icbc.com.cn

(3)中国银行股份有限公司

9

住所: 北京西城区复兴门内大街 1 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:刘连舸

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:( 010) 66594942

客户服务电话: 95566

公司网站: www.boc.cn

(4)中国建设银行股份有限公司

住所: 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:何奕

客户服务电话: 95533

公司网址: www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所: 上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

电话: 021- 58781234

传真: 021-58408483

联系人:王菁

客户服务电话: 95559

公司网址: www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话: 0755—83199084

传真: 0755-83195049

资产托管部信息披露负责人:张燕

客户服务电话: 95555

10

公司网址: www.cmbchina.com

(7)中信银行股份有限公司

住所: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

客户服务电话: 95558

公司网址: bank.ecitic.com

(8)中国民生银行股份有限公司

住所: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

电话: 010-58560666

传真: 010-57092611

联系人:王志刚

客户服务电话: 95568

公司网址: www.cmbc.com.cn

(9)平安银行股份有限公司

住所: 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系电话: (0755) 2219 7701

传真电话: 021-50979507

联系人:高希泉

客户服务电话: 95511-3

公司网址: www.bank.pingan.com

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址: 上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

电话: 021- 61616206, 021-61162137

传真: 021-63604196

11

联系人:虞谷云、周毅

客户服务电话: 95528

公司网址: www.spdb.com.cn

(11)温州银行股份有限公司

住所: 温州市车站大道 196 号

办公地址: 温州市车站大道 196 号

法定代表人:邢增福

联系电话: 0577-88990082

传真: 0577-88995217

联系人:林波

客户服务电话: 96699(浙江省内)、 962699(上海地区)、 0577-96699(其他地区)

公司网址: www.wzbank.cn

(12)华夏银行股份有限公司

住所: 北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:王者凡

电话: 010-85238890

客户服务电话: 95577

公司网站: www.hxb.com.cn

(13)上海农村商业银行股份有限公司

住所: 上海市银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼

办公地址: 上海市银城中路 8 号 15-20 楼、 22-27 楼

法定代表人:胡平西

联系人:施传荣

电话:( 021) 38576666

传真:( 021) 50105124

客户服务电话:( 021) 962999

公司网站: www.srcb.com

(14)宁波银行股份有限公司

注册地址: 中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

12

办公地址: 中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:王海燕

电话: 0574-89103171

传真: 0574-89103213

客户服务电话: 95574

网址: http://www.nbcb.com.cn/

(15)国联证券股份有限公司

住所: 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址: 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

法定代表人:姚志勇

电话: 0510-82831662

传真: 0510-82830162

联系人:沈刚

客户服务电话: 95570

公司网址: www.glsc.com.cn

(16)中国银河证券股份有限公司

住所: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话: 010-83574507

传真: 010-83574807

联系人:辛国政

客户服务电话: 4008-888-888 或 95551

公司网址: www.chinastock.com.cn

(17)长江证券股份有限公司

住所: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话: 027-65799999

13

传真: 027-85481900

联系人:李良

客户服务电话: 95579 或 4008-888-999

公司网址: www.95579.com

(18)海通证券股份有限公司

住所: 上海市广东路 689 号

办公地址: 上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话: 021-23219000

传真: 021-23219100

联系人:金芸、李笑鸣

客户服务电话: 95553

公司网址: www.htsec.com

(19)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址: 北京市东城区朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐、许梦园

电话: 95587/400-8888-108

开放式基金咨询电话: 400-8888-108

开放式基金业务传真: 010-65182261

公司网址: www.csc108.com

(20)申万宏源证券有限公司

住所: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

电话: 021-33389888

传真: 021-33388224

联系人:黄莹

客户服务电话: 95523 或 4008895523

14

公司网址: www.swhysc.com

(21)湘财证券股份有限公司

住所: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

电话: 021-38784580-8918

传真: 021-68865680

联系人:李欣

客户服务电话: 95351

公司网址: www.xcsc.com

(22)兴业证券股份有限公司

住所: 福建省福州市湖东路 268 号

办公地址: 上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼

法定代表人:兰荣

电话: 021-38565785

传真: 021-38565955

联系人:谢高得

客户服务电话: 95562

公司网址: www.xyzq.com.cn

(23)东吴证券股份有限公司

住所: 江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

办公地址: 江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

法定代表人:范力

电话: 0512-65581136

传真: 0512-65588021

联系人:方晓丹

客户服务电话:0512-33396288

公司网址: www.dwzq.com.cn

(24)西南证券股份有限公司

注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号

15

办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

电话: 023-63786633

传真: 023-63786212

联系人:张煜

客户服务电话: 95355 、 4008096096

公司网址: www.swsc.com.cn

(25)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海) 自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话: 021-38676666

传真: 021-38676666

联系人:钟伟镇

客户服务电话: 400-888-8666/95521

公司网址: www.gtja.com

(26)广发证券股份有限公司

住所: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房)

办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44

法定代表人:孙树明

电话: 020-87555888

传真: 020-87555305

联系人:黄岚

客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点

公司网址: www.gf.com.cn

(27)金元证券股份有限公司

住所: 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:王作义

16

电话: 0755-83025693

传真: 0755-83025625

联系人:刘萍

客户服务电话: 95372

公司网址: www.jyzq.cn

(28)招商证券股份有限公司

住所: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:霍达

电话: 0755-82943666

传真: 0755-82943636

联系人:黄健

客户服务电话: 95565

公司网址: www.newone.com.cn

(29)东海证券股份有限公司

住所: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:陈耀庭

电话: 021-20333333

传真: 021-50498825

联系人:王一彦

客户服务电话: 95531 或 400-888-8588

公司网址: www.longone.com.cn

(30)中银国际证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

法定代表人:许刚

电话: 021-68604866

传真: 021-50372474

联系人:许慧琳

17

客户服务电话: 400-620-8888

公司网址: www.bocichina.com

(31)平安证券股份有限公司

住所: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

法定代表人:杨宇翔

电话: 4008866338

传真: 0755-82400862

联系人:郑舒丽

客户服务电话: 95511-8

公司网址: stock.pingan.com

(32)安信证券股份有限公司

住所: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元

办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人:王连志

电话: 0755-82825551

传真: 0755-82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话: 95517

公司网址: www.essence.com.cn

(33)光大证券股份有限公司

住所: 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话: 021-22169999

传真: 021-22169134

联系人:刘晨

客户服务电话: 95525

公司网址: www.ebscn.com

(34)东方证券股份有限公司

18

住所: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

电话: 021-63325888

传真: 021-63326173

联系人:吴宇

客户服务电话: 021-95503 或 4008-888-506

公司网址: www.dfzq.com.cn

(35)华龙证券股份有限公司

住所: 甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址: 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

电话: 0931-8784656、 4890208

传真: 0931-4890628

联系人:李昕田

客户服务电话: 400-689-8888

公司网址: www.hlzqgs.com

(36)华泰证券股份有限公司

住所: 南京市江东中路 228 号

办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

电话: 0755-82492193

传真: 0755-82492962

联系人:庞晓芸

客户服务电话: 95597

公司网址: www.htsc.com.cn

(37)国信证券股份有限公司

住所: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址: 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

法定代表人:何如

19

电话: 0755-82130833

传真: 0755-82133952

联系人:周杨

客户服务电话: 95536

公司网址: www.guosen.com.cn

(38)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部

法定代表人:李玮

电话: 0531-68889115

传真: 0531-68889752

联系人:吴阳

客户服务电话: 95538

公司网址: https://www.zts.com.cn/

(39)第一创业证券股份有限公司

住所: 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址: 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

电话: 0755-23838750

传真: 0755-82485081

客户服务电话: 95358

公司网址: www.firstcapital.com.cn

(40)万联证券股份有限公司

住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、 37 层

办公地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

法定代表人:甘蕾

电话: 020- 37865070

联系人:王鑫

开放式基金咨询电话: 400-8888-133

开放式基金接收传真: 020-22373718-1013

20

公司网址: www.wlzq.com.cn

(41)中国中金财富证券有限公司

住所: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、 19、 20、 21、 22、 23 单元

办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层

法定代表人:高涛

联系人:胡芷境

电话: 0755-88320851

传真: 0755-82026942

客服电话: 95532

公司网址: www.china-invs.cn

(42)申万宏源西部证券有限公司

注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室(邮编:830002)

法定代表人:许建平

电话: 010-88085858

传真: 010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话: 400-800-0562

网址: www.hysec.com

(43)国元证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

联系人:李飞

客户服务电话: 400-8888-777

公司网址: www.gyzq.com.cn

(44)渤海证券股份有限公司

住所: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

21

办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:杜庆平

联系人:王兆权

电话: 022-28451861

传真: 022-28451892

客户服务电话: 400-651-5988

公司网址: www.bhzq.com

(45)国金证券股份有限公司

住所: 成都市东城根上街 95 号

办公地址: 成都市东城根上街 95 号 6、 16、 17 楼

法定代表人:冉云

联系人:武晋婧

联系电话: 028-86690057、 028-86690058

传真: 028-86690126

客户服务电话: 95310

公司网址: www.gjzq.com.cn

(46)信达证券股份有限公司

住所: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话: 010-63081000

传真: 010-63080978

客户服务电话: 95321

公司网址: www.cindasc.com

(47)方正证券股份有限公司

住所: 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远中心 4、 5 号楼 3701-3717

法定代表人:施华

联系人:丁敏

联系电话: 010-59355997

22

传真: 010-57398130

客户服务电话: 95571

公司网址: www.foundersc.com

根据《方正证券股份有限公司、 中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客户整

体迁移合并的联合公告》,方正证券、 民族证券定于 2019 年 5 月 24 日日终清算完成后,实

施客户及业务整体迁移合并,将民族证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。

(48)中信证券股份有限公司

住所: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系电话: 010-60838888

传真: 010-60836029

联系人:王一通

客户服务电话: 95548

公司网址: www.cs.ecitic.com

(49)东北证券股份有限公司

注册地址: 长春市生态大街 6666 号

办公地址: 长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

客服热线: 95360

邮编: 130119

联系人:安岩岩

联系电话: 0431-85096517

传真: 0431-85096795

公司网站: www.nesc.cn

(50)华福证券有限责任公司

住所: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层

办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

23

联系电话: 0591-87383623

业务传真: 0591-87383610

统一客户服务电话: 96326( 福建省外请先拨 0591)

公司网址: www.hfzq.com.cn

(51)东兴证券股份有限公司

住所: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

电话: 010-66555316

传真: 010-66555246

客户服务电话: 400-888-8993

公司网址: www.dxzq.net.cn

(52)华宝证券有限责任公司

住所: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

联系人:宋歌

电话: 021-68778010

传真: 021-68778117

客服电话: 400-820-9898、 021-38929908

网址: www.cnhbstock.com

(53)长城国瑞证券有限公司

住所: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇

联系人:赵钦

客户服务电话: 0592-5163588

公司网站: www.xmzq.cn

(54)天相投资顾问有限公司

住所: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

24

法定代表人:林义相

电话: 010-66045529

传真: 010-66045518

联系人:谭磊

客户服务电话: 010-66045678

公司网址: www.txsec.com

天相基金网网址: www.jjm.com.cn

(55)中信证券(山东)有限责任公司

住所: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:姜晓林

联系人:刘晓明

联系电话: 0532-89606165

客服电话: 95548

公司网址: www.zxzqsd.com.cn

(56)华鑫证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

办公地址: 上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨丽娟

业务联系电话: 021-64339000-807

客服热线: 021-32109999; 029-68918888; 4001099918

公司网址: www.cfsc.com.cn

(57)中信期货有限公司

注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、

14 层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

25

电话: 010-60833754

传真: 0755-83217421

客户服务电话: 400-990-8826

网址: www.citicsf.com

(58)华西证券股份有限公司

住所: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:周志茹

电话: 028-86135991

传真: 028-86150040

客户服务电话: 95584 和 4008-888-818

公司网址: http://www.hx168.com.cn

(59)中国国际金融股份有限公司

住所: 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话: 01065051166

客服电话: 4009101166

公司网址: www.cicc.com.cn

(60)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和

三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

法定代表人:严亦斌

联系人:彭莲

电话: 0755-83331195

传真: 0752-2119660

客户服务电话: 95564

26

网址: http://www.ykzq.com

(61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

法定代表人:高锋

联系人:廖苑兰

电话: 0755-83655588

传真: 0755-83655518

客户服务电话: 4008048688

网址: www.keynesasset.com

(62)上海证券有限责任公司

住所: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

客户服务电话: 021-962518

公司网址: www.962518.com

(63)东莞证券股份有限公司

住所: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法人代表:张运勇

电话: 0769-22115712、 0769-22119348

传真: 0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

客户服务电话: 95328

公司网址: http://www.dgzq.com.cn/

( 64) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所: 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

27

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:祖国明

联系人:韩爱彬

客服电话: 4000-766-123

公司网址: www.fund123.cn

( 65) 深圳众禄基金销售股份有限公司

住所: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话: 0755-33227950

客服电话: 4006-788-887

公司网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

( 66) 上海长量基金销售有限公司

住所: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

业务联系人:郑茵华

联系电话: 021-20691831

客服电话: 400-089-1289

公司网址: www.erichfund.com

( 67) 诺亚正行基金销售有限公司

住所: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞

联系电话: 021-80358749

客服电话: 400- 821- 5399

公司网址: www.noah-fund.com

28

( 68) 和讯信息科技有限公司

住所: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话: 021-20835787

客服电话: 400-920-0022/ 021-20835588

公司网址: licaike.hexun.com

( 69) 上海天天基金销售有限公司

住所: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

法定代表人:其实

联系人:朱玉

联系电话: 021-54509977

客服电话: 400-1818-188

公司网址: www.1234567.com.cn

( 70) 浦领基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招娣

联系人:李艳

联系电话: 010-59497361

客服电话: 400-876-9988

公司网址: www.wy-fund.com

( 71) 上海好买基金销售有限公司

住所: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

29

联系电话: 021-20613999

客服电话: 400-700-9665

公司网址: www.ehowbuy.com

( 72) 上海利得基金销售有限公司

住所: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址: 上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

联系电话: 021-50583533

传真: 021-61101630

客服电话: 400-921-7755

公司网址: www.leadfund.com.cn

( 73) 北京增财基金销售有限公司

住所: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号

办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号

法定代表人:罗细安

联系人:史丽丽

联系电话: 010-67000988

客服电话: 400-001-8811

公司网址: www.zcvc.com.cn

( 74) 北京恒天明泽基金销售有限公司

住所: 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:周斌

联系电话: 010-57756019

客服电话: 400-786-8868-5

公司网址: www.chtfund.com

( 75) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

30

住所: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层

727 室

法定代表人:杨懿

联系人:刘宝文

联系电话: 010-63130889-8369

客服电话: 400-166-1188

公司网址: 8.jrj.com.cn

( 76) 浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:胡璇

联系电话: 0571-88911818

客服电话: 4008-773-772

公司网址: www.5ifund.com

( 77) 中期资产管理有限公司

住所: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层

法定代表人:姜新

联系人:方艳美

联系电话: 010-65807865

客服电话: 010-65807865

公司网址: www.cifcofund.com

( 78) 浙江金观诚基金销售有限公司

住所: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室

办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系人:周圣熙

31

联系电话: 0571-88337560

客服电话: 400-068-0058

公司网址: www.jincheng-fund.com

注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、 申购、

定期定额投资及转换等业务。

( 79) 上海汇付基金销售有限公司

住所: 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址: 上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大

楼 2 楼

法定代表人:金佶

联系人:甄宝林

联系电话: 021-34013996

客服电话: 021-34013999

公司网址: https://www.hotjijin.com

( 80) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:徐江

联系电话: 0411-88891212-119

传真: 0411-84396536

客服电话: 400-0411-001

公司网址: www.taichengcaifu.com

( 81) 上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

联系电话: 021-20665952

32

传真: 021-22066653

客服电话: 4008219031

公司网址: www.lufunds.com

( 82) 北京虹点基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

法定代表人:董浩

联系人:陈铭洲

联系电话: 010-65951887

传真: 010-65951887

客服电话: 4000681176

公司网址: www.hongdianfund.com

( 83) 大泰金石基金销售有限公司

住所: 南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

办公地址: 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:姚杨

联系人:孟召社

联系电话: 021-20324176

传真: 021-20324199

客服电话: 400-928-2266

公司网址: www.dtfunds.com

注: 公司自 2019 年 1 月 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、

申购、定期定额投资及转换等业务。

( 84) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

联系电话: 021-63333389

33

传真: 021-63333390

客服电话: 4006-433-389

公司网址: www.vstonewealth.com

( 85) 珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

联系电话: 020-89629099

传真: 020-89629011

客服电话: 020-89629066

公司网址: www.yingmi.cn

( 86) 奕丰基金销售有限公司

住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商

务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人: TEO WEE HOWE

联系人:叶健

联系电话: 0755-89460500

传真: 0755-21674453

客服电话: 400-684-0500

公司网址: www.ifastps.com.cn

( 87) 安粮期货股份有限公司

住所: 安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层

办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层(总部)

法定代表人:朱中文

联系人:梁蕾

联系电话: 0551-62870125

传真: 0551-62870131

34

客服电话: 400 626 9988

公司网址: http://www.alqh.com/

( 88) 上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话: 021-52822063

传真: 021-52975270

客服电话: 4000-466-788

公司网址: www.66zichan.com

( 89) 北京钱景基金销售有限公司

住所: 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址: 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑炜

联系电话: 010-57418813

客服电话: 400-893-6885

公司网址: www.qianjing.com

( 90) 北京展恒基金销售股份有限公司

住所: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

电话: 010-59601366

传真: 010-62020355

联系人:翟文

客户服务电话: 4008188000

公司网址: www.myfund.com

( 91) 深圳市金斧子基金销售有限公司

35

住所: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单

元 11 层 1108

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

单元 11 层 1108

法定代表人:赖任军

电话: 0755-29330513

传真: 0755-26920530

联系人:刘昕霞

客户服务电话: 400-930-0660

公司网址: www.jfzinv.com

( 92) 北京广源达信基金销售有限公司

住所: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

法定代表人:齐剑辉

电话: 4006236060

传真: 010-82055860

联系人:王英俊

客户服务电话: 400-623-6060

公司网址: www.niuniufund.com

( 93) 上海中正达广基金销售有限公司

住所: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话: 021-33768132

传真: 021-33768132-802

联系人:戴珉微

客户服务电话: 4006767523

公司网址: www.zhongzhengfund.com

( 94) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

36

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

住所: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

联系电话: 18601207732

传真: 010-82057741

客服电话: 4000888080

公司网址: www.qiandaojr.com

( 95) 上海基煜基金销售有限公司

住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经

济发展区)

办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话: 021-65370077-220

传真: 021-55085991

客户服务电话: 021-65370077

网址: www.jiyufund.com.cn

( 96) 北京懒猫金融信息服务有限公司

住所: 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

法定代表人:许现良

电话: 010-57649619

传真: 010-57649620

联系人:朱翔宇

客户服务电话: 010-57649619

公司网址: www.lanmao.com

( 97) 一路财富(北京)信息科技有限公司

住所: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

37

办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

电话: +86(10)88312877

传真: +86(10)88312877

联系人:徐越

客户服务电话: 400-001-1566

公司网址: http://www.yilucaifu.com/

( 98) 南京苏宁基金销售有限公司

住所: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

电话: 025-66996699-887226

传真: 025-66008800-887226

联系人:张慧

客户服务电话: 95177

公司网址: www.snjijin.com

( 99) 北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

电话: 010-61840688

传真: 010-61840699

联系人:吴季林

客户服务电话: 4000618518

公司网址: https://danjuanapp.com

( 100) 上海景谷基金销售有限公司

住所: 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k

法定代表人:袁飞

38

电话: 61621602

传真: 61621602*819

联系人:袁振荣

客户服务电话: 61621602

公司网址: www.g-fund.com.cn

( 101) 北京汇成基金销售有限公司

住所: 北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

法定代表人:王伟刚

电话: 010-56251471

传真: 010-62680827

联系人:熊小满

客户服务电话: 400-619-9059

公司网址: www.hcjijin.com

( 102) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定代表人:陈洪生

电话: 0592-3122672

传真: 0592-3122701

联系人:梁云波

客户服务电话: 400-9180808

公司网址: www.xds.com.cn

( 103) 北京新浪仓石基金销售有限公司

住所: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪

总部科研楼 5 层 518 室

办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

法定代表人:赵芯蕊

电话: 010-62675768

39

传真: 010-62676582

联系人:赵芯蕊

客户服务电话: 010-62675369

公司网址: www.xincai.com

( 104) 天津国美基金销售有限公司

住所: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-1 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

法定代表人:丁东华

电话: 010-59287984

传真: 010-59287825

联系人:郭宝亮

客服电话: 400-111-0889

公司网址: www.gomefund.com

( 105) 上海华信证券有限责任公司

住所: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址: 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

法定代表人:郭林

电话: 021-63898427

传真: 021-68776977-8427

联系人:徐璐

客户服务电话: 400-820-5999

公司网址: www.shhxzq.com

( 106) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

1402

办公地址: 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:程刚

电话: 010-58160168

传真: 010-58160173

40

联系人:张旭

客户服务电话: 400-810-5919

公司网址: www.fengfd.com

( 107) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址: 上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

法定代表人:戴新装

电话: 021-20538888

传真: 021-20538999

联系人:江辉

客户服务电话: 400-820-1515

公司网址: www.zhengtongfunds.com

( 108) 南京途牛基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

联系电话: 025-86853969

客服电话: 4007-999-999

公司网址: http://jr.tuniu.com

( 109) 上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话: 021-51327185

传真: 021-50710161

客服电话: 400-821-0203

公司网址: www.520fund.com.cn

41

( 110) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所: 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址: 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

法定代表人:陈刚

联系人:张丽琼

联系电话: 0571-85262700

传真: 0571-85269200

客服电话: 0571-86915761

公司网址: www.cd121.com

( 111) 北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法定代表人:杨纪锋

联系人:吴鹏

电话: 010-56075718

传真: 010-67767615

客服电话: 400-680-2123

网址: www.zhixin-inv.com

( 112) 北京肯特瑞基金销售有限公司

住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座

法定代表人:江卉

联系人:赵德赛

电话: 4000988511/ 4000888816

传真: 010-89188000

客服电话: 95118

网址: http://fund.jd.com/

( 113) 上海朝阳永续基金销售有限公司

住所: 浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

42

办公地址: 上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

法定代表人:廖冰

联系人:郑秋月

联系电话: 021-802348888-6694

传真: 021-80234898

客服电话: 4006991888

公司网址: www.998fund.com

( 114) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

联系人:徐英

电话: 010-59336539

传真: 010-59336500

客服电话: 4008-909-998

( 115) 上海华夏财富投资管理有限公司

住所: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话: 010-88066632

传真: 010-63136184

客服电话: 400-817-5666

网址: www.amcfortune.com

( 116) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七

幢 23 层 1 号 4 号

办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)

第七幢 23 层 1 号 4 号

43

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

客户服务电话: 4000279899

公司网址: www.buyfunds.cn

( 117) 和耕传承基金销售有限公司

住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

法定代表人:李淑慧

联系人:罗聪

客户服务电话: 0371-85518396

公司网址: www.hgccpb.com

( 118) 徽商期货有限责任公司

住所: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、 6、 7 层, 6 号楼 1、 2 层

办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、 6、 7 层, 6 号楼 1、 2 层

法定代表人:吴国华

联系人:申倩倩

客户服务电话: 4008878707

公司网址: www.hsqh.net

( 119) 北京微动利基金销售有限公司

住所: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人:季长军

联系人:何鹏

客户服务电话: 400-819-6665

公司网址: www.buyforyou.com.cn

( 120) 成都华羿恒信基金销售有限公司

住所: 中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2

办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32

楼 2 号

44

法定代表人:赵壁

联系人:徐莉

客户服务电话: 400-8010-009

公司网址: http://www.huayihengxin.com

( 121) 上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址:中国(上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03

法定代表人:冷飞

联系人:李娟

联系电话: 021-50810687

客服电话: 021-50810673

公司网址: www.wacaijijin.com

( 122) 上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址:中国(上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

联系人:宋楠

联系电话: 021-20219988

客服电话: 021-20292031

网址: https://www.wg.com.cn/

( 123) 北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话: 010-68292940

传真: 010-68292964

客户服务电话: 400-600-0030

45

网址: www.bzfunds.com

( 124) 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

法定代表人:蒋煜

联系人:刘聪慧/徐晓荣

电话: 010-58170905/010-58170876

传真: 010-58100800

客户服务电话: 400-818-8866

网址: www.shengshiview.com.cn

( 125) 北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

客户服务电话: 400-066-8586

公司网址: www.igesafe.com

( 126) 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心) 1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心) 1 号楼 36 层 3603 室

法定代表人:程刚

联系人:赵立芳

客户服务电话: 400-100-3391

公司网址: http://www.dianyingfund.com/

( 127) 万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

46

联系人:邵玉磊

客户服务电话: 010-59013825

公司网址: http://www.wanjiawealth.com/

( 128) 深圳前海财厚基金销售有限公司

住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

务秘书有限公司)

办公地址: 广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11 栋 A

座 3608 室

法定代表人:杨艳平

联系人:胡闻智

客户服务电话: 400-128-6800

公司网址: www.caiho.cn

( 129) 西藏东方财富证券股份有限公司

住所: 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人:付佳

联系电话: 021-23586603

客服电话: 95357

公司网址: http://www.18.cn

( 130) 北京百度百盈基金销售有限公司

住所: 北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦

办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

联 系 人:孙博超

电 话: 010-61952703

客服电话: 95055-4

公司网址: www.baiyingfund.com

47

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。

(二)注册登记机构

注册登记人:中海基金管理有限公司

住所: 中国(上海) 自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层

法定代表人:杨皓鹏

电话: 021-38429808

传真: 021-68419525

联系人:周琳

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海市锦天城律师事务所

住所: 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼

办公地址: 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼

法定代表人:史焕章

电话: 021-53850388

传真: 021-53850389

经办律师:沈国权、杨依见

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话: 010-58153000

传真: 010-58153000

联系人:徐艳

经办会计师:徐艳、蔺育化

48

四、 基金的名称

中海分红增利混合型证券投资基金

五、 基金的类型

契约型开放式

六、 基金的投资目标

主要投资于中国证券市场中那些现金股息率高、 分红稳定的高品质上市公司和国内依法

公开发行上市的各类债券, 在控制风险、 确保基金资产流动性的前提下, 以获取高比例分红

收益和资本相对增值的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。

七、 基金的投资方向

投资方向是中国证券市场中那些现金股息率高、 分红稳定的高品质上市公司所发行的股

票。本基金投资这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的 80%。

八、 基金的投资策略

本基金采用现金股利精选的投资策略。即:通过公司开发的 DM 模型和 POD 模型筛选出

现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司。

依据上市公司股利分配政策, 历年分红情况不仅要考察上市公司当期分红的绝对值还要

考察上市公司分红的连续性、稳定性。 主要从以下几方面考察上市公司的分红指标: ①、财

务健康, 经营性现金流净额充沛; ②、公司在所属行业进入平稳发展期,行业具有自然垄断

性、资源垄断性,公司本身具有比较竞争优势; ③、过去分红派现能力。公司当期分红能力

强说明上市公司有较强的盈利能力, 如果上市公司连续分红, 则上市公司重视对股东的投资

回报,有较好的、稳定的股利分配政策决策机制,公司已进入回报期。④、未来分红潜力。

过去分红能力强的上市公司对未来分红有良好的示范效应, 本基金更重视上市公司的未来分

红潜力。 通过研究上市公司盈利能力的持续分析及财务分析, 特别是注重上市公司货币现金、

经营性现金流净额及每股净利润等指标的分析,挖掘出上市公司未来分红潜力。

1、股票选择策略

股票投资组合构建通过以下三个阶段进行:

第一阶段:历史上分红能力强股票筛选

本基金运用本公司开发的 DM 模型 对所有上市公司(投资决策委员会禁止投资的股票除

外) 进行过去分红能力筛选。 主要通过现金股息率、 3 年平均分红额等 6 项指标进行综合评

49

价以反应上市公司过去分红强度、 持续性、 稳定性及分红投资回报。 初步筛选出除上证红利

指数 50 家成份股外的 150 家左右的上市公司, 连同上证红利指数成份股 50 家, 共 200 家左

右股票作为中海分红增利基金股票备选库( I)。

第二阶段:分红潜力股票精选

针对第一阶段筛选的股票备选库( I), 本基金运用 POD 模型对其分红潜力进行精选。

中海 POD 模型由 3 个大的指标分析单元和 5 个量化的核心指标构成。 模型所用数据全部

为上市公司公布的历史数据,以保证客观性。 中海 POD 模型 3 个大的分析单元分别是: 企业

盈利能力, 财务健康状况及资产管理能力。 通过企业盈利能力的分析, 判断企业分红能力的

基础是否坚实, 未来分红潜力是否大; 通过企业短期、长期负债等财务健康指标的分析,判

断企业分红意愿; 资产管理能力高的企业表明公司的经营效率高,管理层能力很强,有较好

的核心竟争力。

中海 POD 模型设置充分体现了量化、 客观、 易操作的评价原则。 模型中量化客观性指标

的设置保证了选股过程的客观性和可比性。

中海 POD 模型对备选库( I) 中的股票进行进一步精选, 形成 100 家左右上市公司的股

票作为本基金股票备选库( II)。

第三阶段:股票投资组合构造。

基金经理小组依据市场、 行业景气度及内、 外部研究报告, 特别是研究员的实地调研报

告, 确定 50 只左右分红类股票。依据投资决策委员会确定的资产配置,完成股票资产投资

组合的构造。

2、债券投资策略

本基金可投资国债、金融债和企业债(包括可转债)。根据基金资产总体配置计划,在

对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上, 综合考虑利率变化对不同债券品种的影

响、 收益率水平、 信用风险的大小、 流动性的好坏等因素, 建立由不同类型、 不同期限债券

品种构成的投资组合。

个券选择原则:

(1)流动性较好、交投活跃的债券;

(2)有较高当期收入的债券;

(3)预期有增长、价格被低估的债券;

(4)对于信用等级相同的债券,在满足流动性的前提下,选取收益率高的债券;

(5)预期信用等级得到改善、到期收益率预期可能下降的债券。

50

3、权证投资策略

运用 B-S 模型、二叉树模型、隐含波动率等方法对权证估值进行测算,通过权证交易来

锁定风险。通过承担适量风险,进行主动投资以获取超额收益。

九、 基金的业绩比较标准

本基金采用上海证券交易所的上证红利指数作为股票投资部分的业绩比较基准。 本基金

将基金产品定位于能为投资者带来实实在在投资收益的高品质的、 收益型价值公司, 上证红

利指数十分恰当地反应了我们的投资目标; 另外在一级股票池的选择思路上,本基金与上证

红利指数编制方法中样本股选择方法类似,二者业绩将更具有可比性。

对于基金的整体投资业绩,采用以下方法加权后的结果作为评价基准:

中海分红增利基金总体业绩评价基准 = 上证红利指数× 70% + 上证国债指数×25% + 银

行一年期定期存款利率×5%。

十、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核了本报告中的财务指

标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大

遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日, 本报告中所列财务数据未

经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

截至 2019 年 9 月 30 日, 中海分红增利混合型证券投资基金资产净值为

525,432,153.91 元, 基金份额净值为 0.9255 元, 累计基金份额净值为 2.3255

元。其资产组合情况如下:

序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例( %)

1 权益投资 443,568,203.92 83.70

其中:股票 443,568,203.92 83.70

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

51

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中: 买断式回购的买入返

售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合

计 84,185,356.53 15.89

8 其他资产 2,186,985.79 0.41

9 合计 529,940,546.24 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 214,075,553.83 40.74

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 18,195,725.00 3.46

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

务业 10,790,598.40 2.05

J 金融业 125,082,188.89 23.81

K 房地产业 40,615,123.76 7.73

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 34,809,014.04 6.62

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 443,568,203.92 84.42

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

52

序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净

值比例(%)

1 300012 华测检测 2,758,242 34,809,014.04 6.62

2 000001 平安银行 1,765,301 27,521,042.59 5.24

3 601012 隆基股份 1,025,600 26,901,488.00 5.12

4 600048 保利地产 1,876,006 26,826,885.80 5.11

5 600745 闻泰科技 370,000 26,155,300.00 4.98

6 002463 沪电股份 1,007,073 24,673,288.50 4.70

7 002916 深南电路 124,980 18,871,980.00 3.59

8 600004 白云机场 810,500 18,195,725.00 3.46

9 002841 视源股份 185,314 16,285,394.32 3.10

10 601939 建设银行 2,288,600 15,997,314.00 3.04

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

本基金本报告期末未持有债券。

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

( 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

( 2)本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

53

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

( 1)本期国债期货投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

( 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

( 3)本期国债期货投资评价

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

( 1)

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除闻泰科技、 平安银行外, 其

他发行主体未出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

2019 年 8 月 16 日, 闻泰科技因在重大资产重组决策程序、 停复牌事项办理

和信息披露方面, 公司时任董事长张学政、 董事会秘书周斌在职责履行方面存在

违规行为,公司及时任董事长、董事会秘书受到上交所通报批评的纪律处分。

2019 年 3 月 18 日, 平安银行大连分行因未向基金投资者公开基金产品风险

评价方法, 以及大连分行花园广场支行基金销售人员在对投资者进行风险承受能

力调查与评价工作中, 存在未经投资者允许, 擅自代投资者填写风险承受能力调

查问卷的情况, 违反基金销售管理办法, 受到大连证监局责令改正的行政监管措

施。

本基金投资上述上市公司的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相

关规定。本基金管理人的投研团队对上述上市公司进行了及时分析和跟踪研究,

认为上述事件对以上公司投资价值未产生实质性影响。

( 2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库

之外的股票。

( 3) 截至 2019 年 9 月 30 日,本基金的其他资产项目构成如下:

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 246,943.45

2 应收证券清算款 623,935.95

3 应收股利 -

4 应收利息 13,987.20

54

5 应收申购款 1,302,119.19

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,186,985.79

( 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

( 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

( 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十一、基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证

基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较( 截至 2019 年 9 月 30

日):

阶段 净值增长

率① 净值增长率

标准差② 业绩比较基

准收益率③ 业绩比较基

准收益率标

准差④ ①-③ ②-④

2005.06.16-2005.12.31 0.71% 0.62% 4.43% 0.69% -3.72% -0.07%

2006.01.01-2006.12.31 92.48% 1.05% 64.78% 1.01% 27.70% 0.04%

2007.01.01-2007.12.31 95.01% 1.76% 99.28% 1.87% -4.27% -0.11%

2008.01.01-2008.12.31 -53.60% 2.13% -53.55% 2.23% -0.05% -0.10%

2009.01.01-2009.12.31 66.98% 1.74% 61.71% 1.51% 5.27% 0.23%

2010.01.01-2010.12.31 3.83% 1.49% -15.06% 1.02% 18.89% 0.47%

2011.01.01-2011.12.31 -17.91% 1.03% -12.02% 0.82% -5.89% 0.21%

55

2012.01.01-2012.12.31 4.55% 1.06% 6.28% 0.80% -1.73% 0.26%

2013.01.01-2013.12.31 7.73% 1.24% -7.09% 1.07% 14.82% 0.17%

2014.01.01-2014.12.31 7.48% 1.08% 35.88% 0.81% -28.40% 0.27%

2015.01.01-2015.12.31 19.43% 3.00% 10.11% 1.84% 9.32% 1.16%

2016.01.01-2016.12.31 -40.33% 2.20% -4.03% 0.95% -36.30% 1.25%

2017.01.01-2017.12.31 31.69% 1.14% 11.51% 0.39% 20.18% 0.75%

2018.01.01-2018.12.31 -23.63% 1.96% -10.63% 0.79% -13.00% 1.17%

2019.1.1-2019.6.30 28.68% 1.86% 7.49% 0.87% 21.19% 0.99%

2019.7.1-2019.9.30 19.02% 1.63% -2.41% 0.59% 21.43% 1.04%

自基金合同生效起至今 231.74% 1.69% 185.47% 1.24% 46.27% 0.45%

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十二、基金的费用与税收

(一) 基金费用的种类

1、与基金运作有关的费用

( 1) 基金管理人的管理费

在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方法如下:

H= E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令, 基金托管人复核后次月首 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人, 若遇法

定节假日、休息日等,支付日期顺延。

( 2) 基金托管人的托管费

基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:

H= E×0.25%÷当年天数

56

H 为每日应支付的基金托管费;

E 为前一日的基金资产净值。

基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

基金托管人复核后于次月首 5 个工作日内从基金资产中一次性支取, 若遇法定节假日、 休息

日等,支付日期顺延。

( 3)与基金运作有关的其他费用

主要包括证券交易费用、 基金成立后的基金信息披露费用、 基金份额持有人大会费用、

基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。 该等费用由基金托管人根据其他有关法规及

相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

2、与基金销售有关的费用

( 1)申购费

本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资

基金更新招募说明书》( 2014 年第 1 号)“基金的申购、赎回及基金转换”一章。

( 2)赎回费

本基金赎回费的费率水平、 计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资基

金更新招募说明书》( 2014 年第 1 号)“基金的申购、赎回及基金转换”一章。

( 3)转换费

本基金转换费的费率水平、 计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资基

金更新招募说明书》( 2014 年第 1 号)“基金的申购、赎回及基金转换”一章。

( 4)销售服务费

基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金

的持续销售和服务基金份额持有人。

3、其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

(二)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(三)基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核

准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。

57

(四)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十三、对招募说明书更新部分的说明

一、在“重要提示”部分,对相关内容进行了更新。

二、对“基金管理人”部分进行了更新。

三、在“基金托管人”部分,对 “基金托管人情况”进行了更新。

四、对“相关服务机构”部分进行了更新。

五、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。

六、对“基金业绩”按最新资料进行了更新。

七、在“其他应披露事项”部分,列示了本期间本基金的公告信息。

中海基金管理有限公司

二○二○年一月二十三日

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